Compliance

Mit einem Fuß im Häfn? – Nicht, wenn Sie Ihre Hausaufgaben machen.

Das Wort “Compliance” ist heute in aller Munde. Im Wortsinn versteht man darunter geset-zeskonformes Verhalten. Das klingt einfach, oder doch nicht? “Mach nichts, wovon du nicht willst, dass es in der Zeitung steht oder wofür du dich vor deiner Familie schämen würdest”, mag ein gut gemeinter Rat einer Führungskraft an seine MitarbeiterInnen sein. Doch Compliance ist viel mehr als nur das Bemühen, Straftaten zu vermeiden.

Unter all den Vorschriften, die für ein Unternehmen anwendbar sind, soll sichergestellt werden, dass es in Folge eines Regelverstoßes zu keinen wirtschaftlichen oder rechtlichen Nachteilen für das Unternehmen, die MitarbeiterInnen oder die Eigentümer kommt. Compliance betrifft somit alle Bereiche eines Unternehmens, von Produktion über Human Ressources zu Einkauf oder Vertrieb sowie alle Arten betrieblicher Tätigkeit. Selbständige Optiker sind dabei ebenso erfasst wie Zahnärzte, mittelständische Druckereibetriebe oder internationale Lebensmittelkonzerne.

Im Rahmen der Compliance-Beratung unterstützen wir unsere Mandanten dabei, Risiken zu identifizieren und analysieren, erstellen Handbücher und Checklisten, halten Schulungen ab, implementieren oder adaptieren ein Compliance Management System, führen Kontrollmechanismen ein und unterstützen bei internen Revisionen.

So bleibt unseren Mandanten mehr Zeit und Geld für das, was wirklich zählt: ihre Geschäftstätigkeit.

“The team has excellent knowledge of the law and is also fun to work with. It does not just tell us what does not work, but finds a way for us to come to a solution that is legally viable and commercially meaningful.”

(Chambers Europe)

Referenzen

  • Analyse und Aufarbeitung von strafbaren Abläufen einer führenden österreichischen Privatbank samt Anleitung zur Tätigen Reue und Präventionsberatung zur Vermeidung derartiger Strafrechtsverstöße
  • Beratung zahlreicher Banken, Wertpapierfirmen, Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Versicherungsunternehmen beim Umsetzen von aufsichtsrechtlichen Bestimmungen (Compliance, interne Revision, Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung)
  • Beratung einer Großbank iZm mit der Aufarbeitung zahlreicher interner und externer Strafrechtsverstöße
  • Beratung einer Leasinggesellschaft bei der Analyse von unternehmensinternen Strafrechtsverstößen und der anschließenden Schadenswiedergutmachung (Tätige Reue)
  • Präventionsberatung von Banken und Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei drohender Anzeigenerstattung;
  • Entwicklung von Muster-Emittenten Compliance Codes für an der Wiener Börse gelistete Unternehmen

Publikationen

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Untreue Zurück zur Vernunft (DE)

Untreue Zurück zur Vernunft (DE) Artikel

Schrank, Compliance Praxis, S. 34-36, 2019.

Marktmanipulation durch Statements, Interviews und Tweets (DE)

Marktmanipulation durch Statements, Interviews und Tweets (DE) Artikel

Schrank, ZWF, S. 63-65, 2019.

Banking And Finance - Trends And Developments (EN)

Banking And Finance - Trends And Developments (EN) Artikel

Brandl/Kollar, Chambers Global Pratice Guide, 2019.

Richtiges Verhalten bei Hausdurchsuchungen (DE)

Richtiges Verhalten bei Hausdurchsuchungen (DE) Artikel

Schrank, Österreichisches Jahrbuch für Risikomanagement 2019, S. TÜV Austria, S. 217-224, 2019.

Aufklärungspflichten einer Bank beim Abschluss eines Zins-Swap-Geschäfts mit anfänglich negativem Barwert (DE)

Aufklärungspflichten einer Bank beim Abschluss eines Zins-Swap-Geschäfts mit anfänglich negativem Barwert (DE) Artikel

Lenz, ZFR, S. 566-568, 2018.

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Beiträge

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Strafbefreiung im Verwaltungsstrafverfahren (DE)

Strafbefreiung im Verwaltungsstrafverfahren (DE) Sonstige

Schrank, 2019.

Die Hausdurchsuchung – wichtige Aspekte aus Sicht Betroffener (DE)

Die Hausdurchsuchung – wichtige Aspekte aus Sicht Betroffener (DE) Sonstige

Schrank, 2018.

IWP Journal Untreue – Zurück zur Vernunft (DE)

IWP Journal Untreue – Zurück zur Vernunft (DE) Sonstige

Schrank, 2018.

ICLG Gambling 2019, Austria Chapter (EN)

ICLG Gambling 2019, Austria Chapter (EN) Sonstige

Aquilina/Talos, 2018.

Chambers Global Practice Guides 2018 - Securitisation (EN)

Chambers Global Practice Guides 2018 - Securitisation (EN) Sonstige

Brandl/Koller/Schlager/Doringer, 2018.

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