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Bank-, Versicherungs- und Wertpapieraufsichtsrecht

Sie werden beobachtet? Macht nichts.

Die Finanzkrise hat den Bankensektor in den Fokus der Aufsichtsbehörden gerückt; nun sind die Versicherungsunternehmen an der Reihe. Der Gesetzgeber hat Auflagen verschärft, das Thema Compliance nimmt einen neuen Stellenwert ein. Die Beratung in zahlreichen aufsichtsrechtlichen Themen und im Zusammenhang mit der Aufsichtstätigkeit mit der Finanzmarktaufsicht hat stark an Bedeutung gewonnen. Die komplementäre Beratung beim Erstellen einschlägiger Verträge und die Vertretung vor Gericht (siehe unten „Prozessführung“) ist selbstverständlich Teil unseres Leistungsspektrums.

Wir kennen die FMA von innen und außen. Daher setzen acht der zehn größten Banken Österreichs, drei der größten österreichischen Versicherungsunternehmen sowie zahlreiche Finanzdienstleister auf unsere langjährige Erfahrung. Wir entwickeln komplexe Finanzinstrumente, betreuen nationale und internationale Finanzdienstleister im Zulassungsverfahren vor der FMA, bieten eine umfassende aufsichtsrechtliche und Compliance-Beratung und unterstützten in sämtlichen Angelegenheiten und Verfahren mit der FMA.


Referenzen

  • Betreuung von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern in zahlreichen Angelegenheiten mit der Finanzmarktaufsicht (zB Fit & Proper Test, Verwaltungsstrafverfahren)
  • Begleitung zahlreicher Finanzdienstleister im Lizenzierungsverfahren und bei der laufenden Aufsicht
  • Vertretung einer großen Zahl von Finanzdienstleistern in Verfahren gegen die Finanzmarktaufsicht wegen von der Finanzmarktaufsicht ausgestellter Kostenbescheide
  • Beratung zahlreicher Banken, Wertpapierfirmen, Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Versicherungsunternehmen beim Umsetzen von aufsichtsrechtlichen Bestimmungen (Compliance, interne Revision, Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung)
  • Betreuung nationaler und internationaler Finanzdienstleister und Investmentfonds bei der Expansion in die CEE Region bzw beim Eintritt in den österreichischen Markt
  • Vertretung von Banken und Finanzdienstleistern vor den Gerichtshöfen des öffentlichen Rechts (VwGH, VfGH) im Rahmen von aufsichtsrechtlichen Verfahren und Verwaltungsstrafverfahren
  • Beratung internationaler Finanzdienstleister beim Strukturieren und Platzieren komplexer Finanzprodukte auf dem österreichischen Markt und bei der Börsenzulassung von Wertpapieren
  • Vertretung von Banken und Finanzdienstleistern in Anlegerverfahren (ua Koordination von mehr als 100 Zivilprozessen mit mehr als 1700 Klägern und einem Gesamtstreitwert von mehr als 50 Mio. Euro sowie Vertretung einer Emittentin von Vorsorgeprodukten in rund 50 anhängigen Zivilverfahren)
  • Vertretung von Banken und Bankvorständen im Rahmen von Strafverfahren wegen angeblicher Marktmanipulation und Untreue
  • Betreuung einer österreichischen Privatbank im Zusammenhang mit einem Verfahren vor der Aufsichtsbehörde wegen angeblichen Verstoßes gegen die Verordnung (EU) Nr 267/2012 ("Iran-Sanktionen")
  • Beratung von Versicherungen in Bezug auf rechtliche Rahmenbedingungen von Vertriebsaktivitäten.
  • Erstellen von Versicherungs- und Datenschutzgutachten für den Bereich Versicherungsmakler bei der Wirtschaftskammer Österreich

Bücher


Publikationen


Beiträge